坚持依法合规经营是提高公司安全发展水平和风险防控能力的重要组成部分。自2019年省国资委出台《省属企业合规管理指引（试行）》以来，江苏水源公司大力推进合规管理体系建设。2020年4月印发《2020-2022年合规管理工作实施方案》，明确指导思想、工作目标、具体措施、保障措施等。同年4月，公司主要负责人主持召开合规管理试点工作启动会，开始探索开展合规管理体系建设。2021年3月，公司领导主持召开合规管理工作推进会，部署全面开展合规管理工作。2021年9月，江苏水源公司印发《合规管理制度（试行）》，公司合规管理工作步入制度化管理的快车道。

江苏水源公司合规管理体系建设探索实践

顶层谋划，建立健全“一”个合规管理体系。江苏水源公司严格对照国家和省国资委国资有关合规监管制度要求，紧密结合实际，通过建立健全1套合规管理组织领导机制、强化3类合规管控重点、抓实合规管理的9项运行机制与9项保障机制建设，搭建了一个“1+3+9+9”的合规管理体系，推动公司合规管理工作持续深入开展，保障企业生产经营行稳致远。

责任落实，全面落实“一”个组织领导机制。公司牢固树立“依法合规经营”的理念，按照“管业务必须管合规，管业务必须管风险”的原则，层层压实决策层、管理层、执行层等各级主体合规管理责任，搭建了自上而下、条块结合、运行有效的组织领导机制。其中：

决策层面，由公司法治国企建设工作领导小组统一领导和统筹协调公司全面依法治企、法治建设和合规管理工作，下设跨部门的领导小组办公室。

管理层面，公司明确法务审计部为公司合规管理牵头部门制定年度风控合规管理工作计划，具体承担组织推进和落实风控合规管理各项工作。

执行层面，公司明确各分（子）公司为本单位合规义务的责任单位，履行相应的合规管理责任，并指定合规联络专员负责本单位合规管理工作。

查漏补缺，全面健全“一”套合规制度体系。公司全面梳理对照国家及省国资委相关国资监督制度要求，结合公司合规管理工作实际需要，2019至2021年先后新制定或修订各项议事规则、违规经营投资责任追究管理制度、内部审计管理制度、采购管理制度、合规管理制度等重要规章制度95项，使公司合规管理“内规”有据，公司合规制度体系进一步建立健全。

融入业务，着力完善“一”项合规审查机制。一是设立法律合规部门，早在2018年公司职能部门就获得省司法厅批准，履行公司相关业务的法律合规审查职能。二是强化重点环节、重点领域的合规审查工作，将采购业务、投资业务、合同签约与履行等业务嵌入网上审批流程，确保法律合规审核环节不可逾越，并对相关事项实行双重法律审核。三是完善法律合规审查形式，自2021年下半年以来，各单位申请对规章制度、重要决策等事项进行法律合规审核时，必须全部通过OA系统实现全过程留痕管理，保证合规审核的质量、时效以及可追溯性。

夯实基础，梳理制定“一”组合规管理清单。梳理制定“一”组合规管理清单，既是公司加强合规管理需要落实的重要环节，也是各项合规管理工作开展的重要基础，其中：

合规法律法规清单，是各单位针对合规管理13个重点领域，对业务相关外部法律法规、监管规定、行业准则及主管要求进行梳理收集而建立的重点业务领域适用的法律法规和其他要求清单。

合规义务清单，是各单位针对合规法律法规清单中法律法规要求“应当”“禁止”“必须”类条款或规定需要追究单位或个人行政责任、民事责任或刑事责任具体情形的条款进行收集、整理而建立的本单位合规义务清单。

合规风险清单，是各单位针对经营管理活动中可能触发的合规风险进行辨识、评估后建立的包括公司发展战略、调度运行等17个方面144项合规风险控制点的清单，用于全面指导各单位开展全面风险与合规管理工作。

合规管理落实信息清单，是各单位对本单位落实合规管理的所有信息包括整改信息等建立的材料清单以及相关佐证材料。

借助贯标，切实开展“一”次合规监督检查。公司作为南水北调调水运营和涉水经营主体，为建立常态化、长效化并有外部专家参与监督的合规管理工作监督检查机制，公司自2021年开始导入“三标”管理体系，以重点业务领域适用的法律法规和其他要求清单作为“外规”、以公司内部规章制度体系作为“内规”，对公司合规管理工作进行总体评价。

数字赋能，加快建设“一”个在线监管系统。公司注重风控合规管理工作的信息化系统建设，已通过OA系统对合同评审与审批、采购、投资、等开展网上审批监管工作。自2021年上半年开始，法务审计部在公司信息化系统升级改造项目中提出风控合规、法务管理、贯标管理3项业务门户的信息化设计方案，并以整套EXL表工作簿的形式展示了最终设计效果。

江苏水源公司合规管理体系建设的经验启示

领导高度重视，推动合规管理工作有效开展。江苏水源公司党政主要负责人高度重视合规管理工作，对法治合规工作进行专项布置，坚持制度制定、重要经营决策等涉及法律合规风险事项的上会审议或决策材料无法律审核意见不研究，并主动协调重要事项，跟踪落实重大问题，有效推动合规工作落实落地。

完善制度体系，奠定合规管理工作坚实基础。公司通过制度体系建设，将合规管理要求嵌入各个业务流程，形成了以《合规管理制度（试行）》为纲领，以《内部控制管理手册》为指导，以“三重一大”决策制度实施办法、相关议事规则及配套规章制度为核心的合规管理制度体系，为公司合规管理提供了制度支撑与保障。

强化重点管控，推动合规管理工作落实落地。公司加强对重点环节的合规管控，以“三标”管理体系贯标为契机，将合规管理要求嵌入重点环节，通过制度建设明确合规管理要求和路径，加强对决策事项的合规论证，并将合规管理要求融入公司管理体系，实现了公司规章制度、重大决策、重要经济合同法律审核率100%。

增强合规意识，形成全员合规管理文化氛围。动员全员参与合规文化建设，落实“全面合规、全员合规”的合规理念。以“三项法律审核”为抓手，全面推进开展合规审查机制；将合规要求纳入经职代会审议通过的《员工手册》，基本形成了“高层带头、全员参与”的合规管理良性机制；广泛开展合规知识宣贯活动，让员工践行合规理念并积极投身于合规体系建设。